我们编制了一组与非法野生动植物贸易相关的关键风险预警指标，以便帮助金融机构识别与非法野生动植物贸易相关的可疑活动迹象。其中一些预警信号在其他类型的犯罪中很常见，但与非法野生动植物贸易尤其相关。
这些信息揭示了非法野生动植物贸易隐藏在合法贸易中的许多方法。因此，金融机构需要根据自身业务的性质来评估如何将这些信息纳入其系统，并与其它风险预警指标相结合，以最大限度地减少误报。请注意，并非所有风险预警指标都适用于所有机构，不同机构应甄别并选择适用的指标。
必须密切关注金融交易的来源地和目的地。大多数最常被走私的野生动植物都来自于少数非洲国家，而亚洲的一些地区一直都是目的地热点。
对涉及以下地点的交易进行进一步的审查十分重要：
- 始于非洲高非法野生动植物贸易风险来源国的交易，包括：南非、尼日利亚、莫桑比克、刚果民主共和国/刚果(金)、刚果共和国/刚果(布)、喀麦隆、乌干达、肯尼亚、坦桑尼亚、赤道几内亚、赞比亚、津巴布韦、贝宁和埃塞俄比亚。
- 交易涉及已知为主要非法野生动植物贸易运输枢纽的地点，特别是：马来西亚、新加坡、中国香港、泰国、韩国、日本、老挝、柬埔寨、缅甸、越南、阿联酋（特别是迪拜）、卡塔尔（特别是多哈）和土耳其（特别是伊斯坦布尔）。
- 涉及非法野生动植物贸易热门目的地的交易，包括中国（含香港）和越南。
对于企业而言，了解非法野生动物贸易最惯用的空中或海上运输方式非常重要，包括：
- 与原产地和/或目的地国家不一致的商品货物装运。
- 货物分成多批次运输。这是非法贩运者惯用的一种伎俩，用于分散风险并减少损失。
- 货物的运输路线或目的地异常，或运输路线的异常变化。
- 不愿提供有关手头业务、产品最终用途、或发货人/收货人的信息，因为这可能是由于设立了空壳公司以掩盖实际的货主。
- 使用第三方支付或现金购买的机票、在短期内频繁往返高非法野生动植物贸易风险地区航班的乘客。
- 总重量与标注产品不一致的货物 (例如越南历史上缴获的最大的犀牛角走私是个人用象牙冒充纺织品容器)。
- 客户筛查 - 能提供公司网站、使用公司电子邮件、并提供商业登记证或税号的有效副本。对于没有官方网站或者使用非企业电子邮箱 (如: hotmail 或者 gmail) 进行业务联系的公司，应进行详查。
- 首次托运人和新客户以及他们货物应该受到严格检查。
- 凡是托运人或收货人坚持以现金支付运费的交易都是有风险的，必须进行审查。此外，当运费由第三方支付时，即不是由发货人或收货人，也要审查。
- 需要特别留意要求自行安排将货物送至运输口岸或是至口岸取货的客户。这样的请求可能是非常不合逻辑和反常的。
- 如在发货后临时变更收货地址的，可能意味着有意转移货物，应该予以调查。虽然更改收获地址在大宗商品交易 (如钢筋、铝锭等) 中司空见惯，但在零售商品的运输中十分罕见，必须加以解释。
有组织的非法野生动植物贸易通常由合法企业在交易中充当幌子。在筛查非法野生动植物贸易风险时，需要特别注意以下公司和客户特征：
- 客户的合法业务涉及进出口、货运代理、清关、物流或林业资源、狩猎、野生或驯养动物、传统医药、雕刻、时装业毛皮/皮革等产业。
- 涉及合法野生动植物贸易的实体，例如：私人动物园、繁育者、宠物店、野生动物园、制造含有野生动植物成分药物的制药公司、野生动植物收藏者、或野生动植物保护区。
- 公司的商品涉及常用于隐匿非法野生动植物贸易，如木材、冷冻食品、塑料和橡胶、大理石和石头、腰果以及花籽、生姜、咖啡、茶叶、豆类等其它农产品。
- 涉及企业的直接或实益拥有人，该企业注册于非法野生动植物的主要中转或目的地国境内。
- 与已知的非法野生动植物贸易嫌犯或受到与非法野生动植物贸易有关的负面媒体报导的个体有关联、持有或被其控制的客户。
有组织的非法野生动植物贸易通常由合法企业在交易中充当幌子。在筛查非法野生动植物贸易风险时，需要特别注意以下公司和客户特征：
- 客户的合法业务涉及进出口、货运代理、清关、物流或林业资源、狩猎、野生或驯养动物、传统医药、雕刻、时装业毛皮/皮革等产业。
- 涉及合法野生动植物贸易的实体，例如：私人动物园、繁育者、宠物店、野生动物园、制造含有野生动植物成分药物的制药公司、野生动植物收藏者、或野生动植物保护区。
- 公司的商品涉及常用于隐匿非法野生动植物贸易，如木材、冷冻食品、塑料和橡胶、大理石和石头、腰果以及花籽、生姜、咖啡、茶叶、豆类等其它农产品。
- 涉及企业的直接或实益拥有人，该企业注册于非法野生动植物的主要中转或目的地国境内。
- 与已知的非法野生动植物贸易嫌犯或受到与非法野生动植物贸易有关的负面媒体报导的个体有关联、持有或被其控制的客户。
贸易洗钱的风险预警可以提供良好的跟踪机制来识别非法野生动植物贸易。这些贸易洗钱指标往往更多地应用于现有的银行系统中，因此了解与非法野生动植物贸易相关的指标是监测跨国非法野生动植物贸易可疑活动的第一步。涉及非法野生动植物贸易的贸易洗钱指标包括：
- 使用虚假进/出口商名称和地址
- 混淆个人和公司收益
- 货物的重量与外观、或价值与描述之间存在差异
- 运输文件和发票的商品描述或价值，与实际运输的货物或支付金额之间存在差异
- 运输文件和发票的商品描述或价值，与实际运输的货物或支付金额之间存在差异
- 可疑文件，如：证书编号重复、许可证详细信息缺失、伪造签名，以及异常的、不完整或可疑的 CITES 证书。
- 临近截止日期申请货物装运清关，试图利用时间限制以规避检查的伎俩。
- 从客户的商业账户进行关于黄金的不合逻辑或异常购买、付款或其他交易。野生动植物走私的付款，常常以黄金贸易和交易作为掩护。
- 通过一般贸易公司进行国际银行转账
- 作为外国机构成立并用住宅地址注册的一般贸易公司。
- 在贸易中使用电子商务或社交媒体支付平台进行交易 (Facebook、Ebay、Instagram、Zalo、微信、淘宝、天猫等)。
- 运输路线缺乏商业合理性，如：出口价值极低的商品。
- 出口受 CITES 保护的物种，特别是附录I物种且用于商业目的。
由于腐败常常助长非法野生动植物贸易，因此腐败迹象可以作为一些高风险区域内非法野生动植物贸易的良好指征，其中包括：
- 野生动植物保护机构、边境监管当局、或海关和税收部门工作的政府官员出现大额现金存款。
- 与在林业部门工作的政府官员、野生动植物管理机构、动物园和野生动物公园、或 CITES管理机构 (CMA) 雇员相关的大额现金或其它存款、电汇、多笔现金存取款，和/或来路不明的财产。
- 与环境或其它部门的政府官员有关的大笔现金或其它存款、多笔现金存/取款、和/或与来的来路不明的财产。这些政府官员对政府库存的查获象牙、犀角、木材或其它非法野生动植物产品具有特定的管理或监督权。
- 与上述官员的同伙、亲属或其他代理人进行大额现金存款、转账或取款。
- 在线平台上公开销售 CITES附录物种
- 在线上平台的"不公开" 或 "私密"群组中推销宠物或野生动植物产品。卖家在待机出售时通常会提到 "诚意买家" 这个词。
- 在线平台上的最初联系被要求转到"线下"进行，或从最初的Facebook/百度/快手/抖音上的联系转移至Whats App/微信。
- 使用支付宝或微信支付等平台向特别是设在老挝、越南、柬埔寨和泰国的旅行社进行在线支付。
- 使用支付宝或微信支付等平台向特别是设在老挝、越南、柬埔寨和泰国的旅行社进行在线支付。
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全球环境犯罪追踪系统由环境调查署 (Environmental Investigation Agency) 负责维护，是全球第一个提供有关不同类型国际环境犯罪的逮捕和定罪率的互动界面中央公共数据库。用户能够通过这个系统深入查找各种不同的作案特征，从而识别动物案件、隐匿方法、以及参与国家的频率。
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